2022年3月，宇宙股转公司对11宗违法步履予以顺序处分；对119宗违法步履剿袭自律监管法式，其中94宗违法步履被剿袭理论警示的自律监管法式信誉约炮，25宗违法步履被剿袭书面时势的自律监管法式。具体事项如下：

一、顺序处分情况

一是昆山金鑫新动力科技股份有限公司(以下简称“金鑫新能”)在2019年购买、融资租入坐褥线及开辟，关连来回组成枢纽钞票重组。金鑫新能未在枢纽钞票重组事项发生时实时履行里面审议门径及信息泄露义务，执行截至东说念主、董事长张晓红等关连拖累主体未能诚恳尽力地履运用命。上述步履违背了《非上市公众公司枢纽钞票重组管制方针》和《宇宙中小企业股份转让系统业务规矩(试行)》(以下简称《业务规矩》)的关连规矩。我司字据关连规矩，对金鑫新能、张晓红等关连拖累主体予以通报品评的顺序处分。

二是东莞市凯昶德电子科技股份有限公司(以下简称“凯德科技”)未按期泄露如期敷陈；凯德科技挂牌时，控股推动、执行截至东说念主、董事长吴乐海存在为他东说念主代合手股份的情况；凯德科技在公开转让讲解书等挂牌材料中对罕见投资条件的泄露不真确、不准确、不完好。凯德科技存在前述信息泄露违法和股权不解晰的情况，吴乐海等关连拖累主体未能诚恳尽力地履运用命。上述步履违背了《业务规矩》《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息泄露规矩》(以下简称《信息泄露规矩》)、《宇宙中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准领导(试行)》和《宇宙中小企业股份转让系统公开转让讲解书内容与样式领导(试行)》的关连规矩。我司字据关连规矩，对凯德科技予以公开约束的顺序处分，对吴乐海予以公开约束、认定五年不适合担任公司董事、监事、高等管制东说念主员的顺序处分，对董事会布告(信息泄露负责东说念主)方炜剿袭出具警示函的自律监管法式。

三是睿易教导科技股份有限公司(以下简称“ST睿易”)于2021年4月30日对2019年管帐过失进行修订，鼎新前期收入证明、存货及销售用度科目等，对2019年财务数据进行了牵记鼎新。ST睿易泄露的如期敷陈中存在管帐过失，董事长邵建宇等关连拖累主体未能诚恳尽力地履运用命。上述步履违背了《业务规矩》《信息泄露规矩》和《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司处分规矩》(以下简称《公司处分规矩》)的关连规矩。我司字据关连规矩，对ST睿易、邵建宇等关连拖累主体予以通报品评的顺序处分。

四是南京晶淼节能材料股份有限公司(以下简称“晶淼材料”)未按期泄露2021年中期敷陈，董事长陈伟清等关连拖累主体未能诚恳尽力地履运用命。上述步履违背了《业务规矩》和《信息泄露规矩》的关连规矩。我司字据关连规矩，对晶淼材料、陈伟清予以公开约束的顺序处分，对时任董事会布告林文聪剿袭出具警示函的自律监管法式。

五是福建圣力智能工业科技股份有限公司(以下简称“圣力智能”)的子公司于2021年10月至12月向关联方采购原材料，关连来回组成关联来回。圣力智能未实时审议并泄露关联来回事项，董事长张春敏等关连拖累主体未能诚恳尽力地履运用命。上述步履违背了《业务规矩》《信息泄露规矩》和《公司处分规矩》的关连规矩。我司字据关连规矩，对圣力智能、张春敏等关连拖累主体予以通报品评的顺序处分。

六是金润方舟科技股份有限公司(以下简称“金润科技”)于2018年8月19日至10月15白天开展自有货品竞价就业平台业务，通过其他公司为下搭客户垫付资金；某公司将金润科技垫付的款项执行转借他东说念主，且未足额返璧，为追还拖欠的垫付款，该公司将所有债权及义务转让给金润科技。金润科技未实时审议并泄露为下搭客户垫付资金的事项，也未实时泄露关连债权债务关系的变化情况；时任董事长杨健等关连拖累主体未能诚恳尽力地履运用命。上述步履违背了《业务规矩》和《信息泄露规矩》的关连规矩。我司字据关连规矩，对金润科技、杨健等关连拖累主体予以通报品评的顺序处分。

七是山东三信商贸股份有限公司(以下简称“三信股份”)执行截至东说念主截至的其他企业在2020年9月1日至2021年8月31日历间，以借钱时势占用三信股份资金。三信股份未剿袭有用法式退缩执行截至东说念主过头关联方占用公司资金且未实时泄露资金占用情况，执行截至东说念主石春玉等关连拖累主体未能诚恳尽力地履运用命。上述步履违背了《业务规矩》《信息泄露规矩》和《公司处分规矩》的关连规矩。我司字据关连规矩，对三信股份、石春玉等关连拖累主体予以通报品评的顺序处分。

八是升禾城市环保科技股份有限公司(以下简称“升禾环保”)在2018年和2021年诀别以履行产物采购合同和投资的表濒临外付款，关连资金最终转入控股推动广西升禾投资集团有限公司(以下简称“升禾投资”)账户；升禾环保在2020年和2021年屡次存在信息泄露不足时、不准确的情况；2021年7月，升禾环保收回对2家公司的预支款后，将关连资金通过向子公司注资的方式再行转回该2家公司；升禾环保的控股推动升禾投资未在承诺期限内履行泄露的公开承诺事项。升禾环保存在前述资金占用，信息泄露不足时、不准确和财务内控不范例的情况；控股推动升禾投资存在占用挂牌公司资金和未履行公开承诺事项的情况；执行截至东说念主、董事长全知交等关连拖累主体未能诚恳尽力地履运用命。上述步履违背了《非上市公众公司监督管制方针》《业务规矩》《信息泄露规矩》和《公司处分规矩》的关连规矩。我司字据关连规矩，对升禾环保、升禾投资、全知交等关连拖累主体予以公开约束的顺序处分。

九是大连广袤教导商量股份有限公司(以下简称“广袤教导”)于2019年9月将刊行股份召募的2，000万元资金参加某公司用于校园行为中心修复，该公司收到关连款项后，第四色经广袤教导董事长杨珖首肯，将其中的1，990万元出借给另一公司使用。广袤教导变更召募资金用途未履行审议和泄露门径，且将召募资金用于断绝使用的限制；杨珖未能诚恳尽力地履运用命。上述步履违背了《业务规矩》《宇宙中小企业股份转让系统股票定向刊行规矩》《对于挂牌公司股票刊行关连事项的执行信服》和《挂牌公司股票刊行常见问题解答(三)》的关连规矩。我司字据关连规矩，对广袤教导予以通报品评的顺序处分，对杨珖予以公开约束的顺序处分。

十是合肥志诚教导股份有限公司(以下简称“志诚教导”)的执行截至东说念主及董事高管占用公司资金；2019年11月以来，志诚教导过头控股推动、执行截至东说念主、时任董事长金全荣与多名投资者强硬《股权转让及代合手左券》，同期金全荣与投资者强硬含有承诺、回购及抵偿事项的《股权代合手补充左券》；2021年4月29日，志诚教导对2019年年度敷陈中的财务数据进行牵记鼎新，对净利润和净钞票的鼎新比例诀别为-1037.63%和-46.17%。志诚教导未能就资金占用、股份代合手事项实时履行信息泄露义务，未能保证信息泄露内容的真确、准确、完好；金全荣等关连拖累主体未能诚恳尽力地履运用命。上述步履违背了《业务规矩》《信息泄露规矩》和《公司处分规矩》的关连规矩。我司字据关连规矩，对志诚教导、金全荣等关连拖累主体予以公开约束的顺序处分。

十一是北京耀胜体育产业股份有限公司(以下简称“耀胜体育”)在2017年股票刊行经过中，与认购对象强硬了包含事迹承诺等罕见投资条件的投资左券；认购对象后与耀胜体育就前述合同产生纠纷，向北京仲裁委员会拿起仲裁，耀胜体育于2021年4月4日收到答辩示知，但迟至2021年8月24日才补充泄露。耀胜体育未实时审议并泄露罕见投资条件，且未实时泄露枢纽仲裁案件；时任董事长司华东等关连拖累主体未能诚恳尽力地履运用命。上述步履违背了《业务规矩》《信息泄露规矩》《宇宙中小企业股份转让系统股票刊行业务信服(试行)》和《挂牌公司股票刊行常见问题解答(三)》的关连规矩。我司字据关连规矩，对耀胜体育、司华东等关连拖累主体予以通报品评的顺序处分。

二、剿袭书面自律监管法式情况

3月被剿袭书面自律监管法式的违法步履包括信息泄露违法、公司处分违法、权柄变动违法和其他违法四类。

信息泄露违法事项方面，一是挂牌公司未实时泄露应泄露的枢纽信息，如枢纽诉讼信息，任一推动所合手挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息，枢纽来回音息，触及层级鼎新的信息，回购阐发的信息，挂牌公司被精良责罚的信息；二是收购东说念主未实时泄露收购敷陈书、财务照拂人专科主见和法律主见书；三是挂牌公司关连拖累主体存在股份代合手步履，导致挂牌公司股权不解晰、信息泄露不范例；四是挂牌公司泄露的如期敷陈存在财务信息不真确、不准确的情况；五是挂牌公司存在信息泄露不完好、问询回应泄露不准确的情况。

性花都

公司处分违法事项方面，一是挂牌公司关联来回未实时履行审议门径及信息泄露义务；二是挂牌公司关连拖累主体变更公开承诺未提交推动大会审议。

权柄变动违法事项方面，主如果投资者过头一致行为东说念主领有权柄的股份达到挂牌公司已刊行股份的10%后，其领有权柄的股份每增多或减少达5%的整数倍时未暂停来回。

其他违法事项方面，一是挂牌公司关连拖累主体将其合手有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，大概在卖出后六个月内又买入；二是挂牌公司无合理意义在回购执行区间未执行回购。

宇宙股转公司按照“建轨制、不侵犯、零容忍”，负责履行一线监管使命，合手续强化自律监管，约束赞成新三板市集启动质地和市集主体范例化运作水平，对违法步履坚决剿袭监管法式，切实保护投资者正当权柄，保险新三板市集健康有序发展。